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8月19，江苏证监局今日正式对外公告，对苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称“绿的谐波”或“公司”）及其相关高管张雨文、归来、沈燕采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。此决定源于公司在募集资金管理和信息披露中存在的违规行为。
据江苏证监局调查，绿的谐波在募集资金使用上存在两大主要问题。首先，公司部分闲置募集资金现金管理超期且未及时审议并披露。具体而言，公司于2023年7月3日使用5,000万元闲置募集资金购买结构性存款，按照董事会审议期限，本应于2023年9月15日前赎回或召开董事会审议授权延期，但公司未能及时操作，直至2023年9月20日才召开董事会进行补充审议并披露相关信息，违反了相关法规要求。
其次，公司还存在将募集资金违规转入一般户进行现金管理的行为。在募集资金进行现金管理的过程中，绿的谐波累计将158,350万元募集资金从专项账户转入一般户，用于购买结构性存款和大额存单，这一行为同样不符合募集资金管理和使用的监管规定。
针对上述违规行为，江苏证监局认为绿的谐波违反了《上市公司信息披露管理办法》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》中的相关规定。同时，公司时任及现任董事会秘书张雨文、归来，以及财务总监沈燕，因未能勤勉尽责，被认定为对公司违规行为负有主要责任，并同样违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。
基于此，江苏证监局决定对绿的谐波及张雨文、归来、沈燕采取出具警示函的监督管理措施。江苏证监局强调，公司及相关责任人应深刻吸取教训，严格遵守相关法律法规，增强规范运作意识，确保未来不再发生类似违规行为。同时，要求公司在收到决定书之日起10个工作日内提交书面报告，详细说明整改措施及实施情况。
此次事件再次提醒上市公司及其高管团队，必须高度重视募集资金的管理和使用，确保信息披露的真实、准确、完整、及时，维护广大投资者的合法权益。
据公司官网信息显示，苏州绿的谐波传动科技股份有限公司从事精密传动装置研发、设计和生产。自2003年开始，公司核心团队从事机器人用精密谐波减速器理论基础的研究。于2020年，在上海证券交易所科创板上市。下拥有江苏开璇智能科技有限公司、苏州麻雀智能科技有限公司、江苏钧微动力科技有限公司、上海赛威德机器人有限公司4家控股子公司。公司业务聚焦谐波减速器、机电一体化产品、旋转执行器、数控分度转台、无框电机、电液伺服控制器、工业自动化服务等多类产品。
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责任编辑：韦子蓉 可靠的股票配资
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